Compendio de Normas del Sistema de Pensiones

El informe diario está compuesto básicamente por un conjunto de datos codificados que deben ser proporcionados a esta entidad Fiscalizadora, a través de los siguientes formularios electrónicos, los que se adjuntan en el Anexo N° 1 de este título:

Formulario D - 1 : Balance Diario, Flujo de Caja, Estado de Variación del Patrimonio y otra información general.

Formulario D - 2.1 : Saldos diarios en cuentas corrientes banco inversiones nacionales.

Formulario D - 2.2 : Movimientos diarios de la cartera y de la custodia de las inversiones del Fondo de Pensiones: Instrumentos financieros transados en el mercado nacional.

Formulario D - 2.3 : Saldos diarios en cuentas corrientes banco inversiones extranjeras.

Formulario D - 2.4 : Movimientos diarios de la cartera y de la custodia de las inversiones del Fondo de Pensiones: Instrumentos financieros transados en mercados extranjeros.

Formulario D - 2.5 : Movimientos diarios de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: Contratos de opciones, futuros y forwards en el mercado nacional.

Formulario D - 2.6 : Movimientos diarios de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: Contratos de opciones, futuros y forwards en el extranjero.

Formulario D - 2.7 : Movimientos diarios de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: Contratos de swaps en el mercado nacional.

Formulario D - 2.8 : Movimientos diarios de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: Contratos de swaps en el mercado extranjero.

Formulario D - 2.9 : Transacciones de nuevos instrumentos de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: nuevos instrumentos financieros transados en mercados extranjeros.

Formulario D - 2.10 : Operaciones de cambio de monedas extranjeras.

Formulario D-2.11 : Garantía enterada en efectivo, provisión y cobro de dividendos y otros eventos de capital diarios de la cartera de inversiones del Fondo.

Formulario D-2.12 : Bonos de reconocimiento vencidos por cobrar.

Formulario D-2.13 : Transacciones de nuevos instrumentos de la cartera de inversiones del Fondo de Pensiones: nuevos fondos mutuos y de inversión nacionales y promesas de suscripción de cuotas de fondos de inversión nacionales.

Formulario D-2.14.1 : Excesos de inversión diarios por operaciones con instrumentos derivados.

Formulario D-2.14.2 : Déficit de inversión diarios por operaciones con instrumentos derivados.

Formulario D-2.15 : Corte de Cupón diario de la cartera de inversiones del Fondo.

Formulario D-2.16 : Valoración de operaciones vigentes con instrumentos derivados, que emplean garantías bilaterales

Formulario D-2.17 : Movimiento por Garantías recibidas en efectivo y en instrumentos por operaciones con derivados que empleen garantías bilaterales.

Formulario D-2.18 : Cartera de Garantías recibidas en efectivo y en instrumentos.

Formulario D-2.19: Información referente a adquisición o enajenación de bienes raíces y a nuevos contratos de inversiones del Fondo de Pensiones: Mutuos Hipotecarios, Créditos Sindicados, Leasing y Arrendamiento de Bienes Raíces nacionales.

Formulario D-2.20: Movimientos diarios de la cartera: Acciones de sociedades anónimas cerradas, Acciones de sociedades en comandita por acciones y Acciones de sociedad por acciones.

Formulario D-2.21: Operaciones con mutuos hipotecarios y créditos sindicados.

Formulario D-2.22: Movimientos diarios de la cartera del Fondo de Pensiones: Bienes raíces y Contratos de renta y leasing de bienes raíces.

Formulario D-3.1 : Valores de cuota y Patrimonio.

Nota de actualización: Los formularios D-2.14 y D-2.15 fueron agregados por la Norma de Carácter General Nº 98, de fecha 16 de diciembre de 2013. Posteriormente, los antiguos formularios D-2.11 al D-2.15 fueron renumerados, incorporándose además los nuevos formularios D-2.11, D-2.12, D-2.13 y D-2.15 por la Norma de Carácter General Nº 138, de fecha 11 de marzo de 2015. Posteriormente, se modificó el nombre del formulario D-2.15 y se incorporaron los formularios D-2.16 al D-2.18 mediante la norma de carácter general N° 195, de fecha 16 de febrero de 2017. Los formularios D-3.2 y D-3.3 fueron eliminados por la Norma de Carácter General N° 195, de fecha 16 de febrero de 2017. Los formularios D-2.19 al D-2.22 fueron incorporados por la Norma de Carácter General N° 208, de fecha 25 de octubre de 2017.